美法院對 Ooki DAO 開罰!判「DAO 須承擔法律責任」開先例

針對美國商品期貨交易委員會(CFTC)去年針對 Ooki DAO 提出的執法行動,法院近日裁定,去中心化自治組織(DAO)在《商品交易法》之下是「人」,因而 Ooki DAO 必須對其違法行為承擔民事責任,形成對 DAO 不利的判決先例。

CFTC 執法部門主任 Ian McGinley 在宣布勝訴時:

建立 Ooki DAO 的創辦人是出自於規避目的,他沒有說出來的目標,是要在不具法律問責性的情況下經營非法交易平台。

當 CFTC 在 2022 年對 Ooki DAO 發動訴訟時,法官判決 CFTC 不能追查這個透過聊天室和線上論壇提出公告的模糊組織,而是必須要點名真實的人:即 bZeroX 協議的創辦人 Tom Bean、Kyle Kistner,而 bZeroX 協議正是 Ooki DAO 的前身。

當局確實控告了這兩人,這兩人也以 25 萬美元罰款進行和解。不過,除了和解之外,CFTC 果決對 Ooki DAO 窮追猛打,因為兩位創辦人在遭到監管機構盯上之後,就把營運轉移給 Ooki DAO。CFTC 在聲明中表示:

透過把控制權轉移給 DAO 的方式,bZeroX 的創辦人向 bZeroX 社群成員吹噓營運將不受執法行動影響。

然而,CFTC 主張,適用於傳統企業結構實體的「美國金融監管法律」同樣適用於 DAO。隨著 DAO 可能受到法律訴訟與執法行動影響,創投公司 Paradigm 已要求介入此案,理由是這「嚴重影響 DAO 的可生存性」。

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美國聯邦地區法官 William H. Orrick 在上周五做出的判決,代表 DAO 無法豁免於「美國金融監管法律」之外。

儘管不涉及訴訟的其他各方提交了許多關於此案評論的意見簡報,但 Ooki DAO 並沒有回覆多份傳票。最終,法官 William H. Orrick  對 Ooki DAO 以經營非法交易平台、非法扮演期貨經紀商(FCM)的罪名,做出缺席判決。

現在,Ooki DAO 必須支付 643,542 美元的民事罰款並完全關閉、禁止交易,而且必須砍掉網域註冊名稱,以便從網路上刪除內容。

CFTC 的執法部門主任 Ian McGinley 表示:「這樣的判決應該會成為一記警鐘,警告那些以為能夠藉由採取 DAO 結構來規避法律、免受執法行動同時把公眾置於風險之中的人。」

CEHV 合夥人 Adam Cochran 推文評論說:「這對 DAO 來說不是好結果。這一判決與其成為判決先例,勢必將構成挑戰。」

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